Diseño de encuestas: significado, conceptos, planificación

Una encuesta es la mejor herramienta de abs más utilizada para la recopilación de datos para cualquier tipo de investigación. Sin embargo, debe diseñarse adecuadamente para que cada pregunta sea relevante para la pregunta y los objetivos de la investigación.

Aprendamos el significado, los conceptos y la planificación del diseño de encuestas.

¿Qué es el diseño de encuestas?

El diseño de una encuesta es el proceso de preparar un plan completo de operaciones que se seguirá al realizar una encuesta y difundir los resultados previstos.

Específicamente, incluye, entre otras cosas, decisiones sobre factores tales como variables que se incluirán en la encuesta (llamadas variables de encuesta), el método de recopilación de datos (ya sea mediante entrevista directa, entrevista telefónica, o cuestionario autoadministrado), construcción de cuestionarios, organización del trabajo de campo, gestión de errores ajenos al muestreo, procesamiento de datos y análisis de los datos.

Parece obvio que los objetivos de la encuesta cubiertos por el diseño de la encuesta determinan el diseño de la muestra. En la práctica, el diseño muestral debe desarrollarse como parte integral del diseño general de la encuesta.

Por tanto, el diseño de encuestas y el diseño de muestras son dos conceptos interrelacionados y uno es complementario del otro. Se deben tomar varias decisiones para obtener una muestra de una población. Cada uno requiere información única.

Aquí planteamos algunas preguntas que deben abordarse en el proceso de obtención de una muestra.

7 conceptos que debes aclarar antes de planificar el diseño de una encuesta

Población

Para que el muestreo sea representativo, la población de la que se debe extraer la muestra se define sin ambigüedades.

No debería surgir confusión sobre si la población está formada por individuos, hogares o familias, o una combinación de estos.

Objetivos

Es necesario establecer claramente los objetivos de la encuesta. Una declaración clara ayuda a seleccionar el diseño de estudio apropiado, decidir el tamaño de la muestra y preparar instrumentos de encuesta adecuados.

Parámetros de interés

Población los parámetros son descriptores resumidos (p. ej., media, varianza, proporción, prevalencia, etc.) de variables de interés en la población.

Estadísticas son descriptores de variables relevantes calculadas a partir de los datos de la muestra.

Son estimadores de parámetros poblacionales. Las estadísticas muestrales son la base de nuestra inferencia sobre la población porque son las mejores estimaciones de los parámetros poblacionales.

Marco de muestreo

El marco muestral es la lista de unidades de población de las que se extrae la muestra.

La teoría del muestreo probabilístico depende en gran medida de la existencia de un buen marco muestral. Idealmente, un marco muestral es una lista de unidades o grupos de unidades de población que se van a muestrear.

Para que sea útil, un marco muestral debe organizarse y disponerse de modo que cada unidad aparezca una y sólo una vez en la lista, y ninguna unidad quede excluida de la lista.

Tipo de muestra

Se debe decidir de antemano si se va a adoptar una muestra probabilística o no probabilística. Una muestra probabilística es factible si el recurso lo permite y si se dispone de un marco muestral.

Tamaño de la muestra

Uno de los problemas más importantes al planificar una encuesta por muestreo es determinar qué tan grande se necesita una muestra para que las estimaciones sean confiables. La decisión es importante por varias razones.

Una muestra demasiado grande implica enormes costos, mano de obra adicional, más materiales y tiempo prolongado, mientras que una muestra demasiado pequeña invalida los resultados. Entonces la pregunta es: ¿cuál es el tamaño óptimo de la muestra?

El tamaño absoluto de una muestra es mucho más importante que su tamaño relativo. El tamaño final de la muestra suele ser un compromiso entre lo que es "deseable" y lo que es "factible".

Costo

Las consideraciones de costos influyen en las decisiones sobre el tamaño y el tipo de muestra y los métodos de recopilación de datos. Casi todos los estudios tienen algunas restricciones presupuestarias, lo que puede llevar a utilizar una muestra no probabilística.

El muestreo probabilístico incurre en costos de devolución de llamada, costos de listado y una variedad de otros costos que no son necesarios cuando se adopta un esquema de muestreo no probabilístico.

Planificación y estructuración del diseño de la encuesta

Ahora veamos una estructura de diseño de encuesta de 5 partes o secciones. Estas secciones cubren todas las etapas del desarrollo y administración de la encuesta.

Cada sección tiene una serie de preguntas que pretenden ser una guía para facilitar el abordaje de los problemas principales de modo que se recopilen suficientes datos para un análisis adecuado.

Sección 1: Trabajo preliminar de la encuesta

¿Tiene un grupo asesor externo que le ayude en todo el trabajo de la encuesta? Los no expertos se benefician del asesoramiento de expertos y los expertos se benefician de la revisión por pares.
¿Necesita aprobación ética? (En caso de duda, pregunte; si desea publicar los resultados en revistas revisadas por pares, es posible que requieran aprobación ética). ¿Qué medidas se tomarán para obtener la aprobación ética?
¿Cuáles son las preguntas que deseas responder? ¿Cuáles son los objetivos específicos de la encuesta para abordar estas preguntas? Considerar:
- ¿Qué nueva información proporcionará esta encuesta?
- ¿Qué políticas, programas, financiación u otros tipos de decisiones se tomarán en función de los resultados de la encuesta?
- ¿Qué datos son relevantes para el preguntas de investigación, hipótesis y decisiones? ¿Cuáles son las posibles fuentes de estos datos además de la encuesta diseñada para el estudio en cuestión?
- ¿Cuáles son los dominios geográficos/políticos/demográficos de la investigación? ¿Cuáles podrían ser las implicaciones de cada uno de estos para interpretar los resultados y aplicarlos?
Muy rara vez es cierto que un cuestionario sea el único medio disponible para recopilar datos. ¿Cuáles son otros medios posibles para recopilar datos relevantes para responder a sus preguntas? ¿Cuáles son las ventajas y desventajas de realizar esta encuesta en comparación con otros posibles medios de recopilación de datos?
¿Qué tipo de diseño se utilizará para el proyecto? ¿Quieres información descriptiva o quieres comparar grupos? ¿Ha solicitado ayuda con la fase de diseño y planificación?
¿Qué tipo de encuesta se realizará (por ejemplo, encuesta telefónica, autoadministrada o entrevista cara a cara)? Considere las ventajas y desventajas de cada método de encuesta. ¿Por qué se elegirá este tipo de encuesta frente a otro tipo?
¿Ha habido una búsqueda y revisión exhaustiva de otros estudios relevantes? ¿Ha buscado herramientas existentes con confiabilidad y validez conocidas?
¿Ha definido la población objetivo de su encuesta? ¿Cómo se realizará el muestreo de esta población objetivo (por ejemplo, simple, estratificada, sistemática, grupo de enfoque, conveniencia o bola de nieve)?
¿Cuántas respuestas se necesitan? ¿Qué medidas se tomarán para aumentar la tasa de respuesta? ¿Cómo se manejará una baja tasa de respuesta? ¿Qué tipo de contactos de seguimiento podrían realizarse para aumentar los retornos? ¿Cómo se ajusta su plan de seguimiento a su promesa de confidencialidad y anonimato?]
¿Ha desarrollado un cronograma con plazos y contingencias para la prueba piloto, revisiones y posibles retrasos? ¿Ha dado tiempo para la revisión administrativa, la aprobación ética (si es necesaria) y los retrasos inevitables? ¿Ha compartido este cronograma con las partes interesadas?
¿Qué personal se necesitará para recopilar las respuestas, ingresar y analizar los datos y redactar el informe? ¿Quiénes serán estas personas (personal, puestos contractuales)?
¿Qué posibles críticas podrían hacerse a la encuesta y su administración? Por ejemplo, a veces la gente argumenta: “La muestra no era representativa porque no incluía a ninguno de nosotros”. ¿Qué críticas podrían ser plausibles? ¿Cómo manejará cada una de estas posibles críticas?

Otros puntos pertinentes para el trabajo preliminar incluyen, entre otros, la relevancia, viabilidad, aplicabilidad y urgencia de los datos necesarios.

Sección 2: Desarrollo de instrumentos

Antes de comenzar a desarrollar los cronogramas de cuestionarios/entrevistas, se debe articular muy claramente el objetivo de la encuesta. Cada pregunta de la encuesta debe estar relacionada con los objetivos.

Se debe considerar el análisis de cada pregunta, a medida que se diseña cada pregunta.

¿Cómo cumple cada pregunta su objetivo? ¿Cada uno proporciona información que de otro modo no estaría disponible?
¿Puedes utilizar preguntas desarrolladas y probadas en otro proyecto? Si pretende comparar respuestas de dos fuentes, ¿son las preguntas iguales?
¿Qué formato de pregunta vas a utilizar para recopilar datos? ¿Quieres información numérica, información de texto o ambas?
Para preguntas numéricas, ¿qué tipo de datos serán más útiles? ¿Necesita datos nominales, ordinales, de intervalo o de proporción para sus tablas y análisis planificados? ¿Quieres dejar espacio para comentarios?
Considere las posibles respuestas a cada pregunta. ¿Las categorías de respuesta son claras y mutuamente excluyentes?
Para cada pregunta, ¿qué podría significar una falta de respuesta? ¿Cómo se manejarán las faltas de respuesta?
¿Alguna pregunta será abierta? ¿Qué estrategia utilizará para analizar datos abiertos?
En cada borrador, considere el cuestionario en su conjunto. ¿Las preguntas están categorizadas en secciones o subgrupos (por ejemplo, información demográfica, preferencias, etc.)? ¿Se pueden organizar mejor las preguntas de la encuesta para mejorar el flujo y maximizar las respuestas? Por ejemplo, normalmente es mejor colocar preguntas delicadas al final de una sección que al principio de una encuesta.
¿Un grupo de expertos en contenido ha verificado las preguntas para determinar su claridad, intención y adecuación?
¿Se han dado a todos los conceptos y términos importantes buenas definiciones prácticas que sean claras y fáciles de entender? ¿Los ha leído y comprendido un profano ingenuo?
¿El nivel de lectura es apropiado para el grupo de expertos en contenido en términos de claridad, intención y adecuación?
¿Cuánto dura su cuestionario? ¿Parece que llevará mucho tiempo o será difícil hacerlo? ¿Se pueden eliminar algunas preguntas? ¿Hay muchos espacios en blanco, especialmente en la primera página? ¿O la fuente es lo suficientemente grande para que los participantes la lean? ¿Están todas las páginas numeradas?
¿Se han secuenciado cuidadosamente las preguntas? ¿Ordenado? ¿Se ha comprobado la coherencia de los patrones de salto?
¿Se aseguró de que no haya errores ortográficos o gramaticales en los cuestionarios?
¿Cómo se pondrá a prueba el calendario de cuestionarios/entrevistas? ¿Cuántas personas deben estar en el piloto?

Sección 3: Realización de la encuesta

¿La portada transmite la justificación y los objetivos de la encuesta de forma clara y sucinta para que el grupo objetivo pueda entenderlos fácilmente? ¿Les hace querer completar la encuesta?
¿Indica la portada quién es responsable de la encuesta, por qué y cómo se utilizará la información y a quién contactar para obtener más información?
¿La portada indica claramente cómo se manejan las cuestiones asociadas con la confidencialidad y el anonimato? ¿Indica qué se hará con los resultados?
¿Cómo se obtiene el consentimiento informado de los participantes?
Para los cuestionarios, ¿hay instrucciones claras? ¿Las instrucciones indican cuánto tiempo lleva completarlo? ¿Cómo completar las preguntas y qué hacer con los formularios completados?
Si utiliza entrevistas, ¿están los entrevistadores bien capacitados para garantizar que los datos sean confiables y válidos?
¿Qué se hará para ayudar a las personas con barreras lingüísticas o discapacidades, o cualquier otra deficiencia?
¿Cómo podrán los participantes acceder a los resultados de la encuesta?

Sección 4: Manejo de datos

Antes de que empieces:

Considere cómo se deben informar los datos. Prepare tablas y gráficos de muestra para datos numéricos.
¿Qué información estará disponible? ¿Qué información no estará disponible?
Considere posibles patrones de respuesta. ¿Qué decisiones se tomarían en función de cada patrón posible?
¿Qué datos adicionales hay disponibles para complementar sus datos? ¿En qué medida estos datos respaldan, confirman o contradicen sus hallazgos?
¿Qué posibles debilidades podría haber en los datos que podrían comprometer conclusiones sólidas?
¿Qué información adicional podría ser necesaria para abordar estas debilidades?

Una vez que tengas los datos:

¿Cómo se ingresarán los datos de respuesta? Para las entrevistas, ¿recopilará grabaciones o notas de los entrevistadores? ¿Cómo lidiarás con las grabaciones en cinta? (¿Transcripciones? ¿Tiempo requerido? ¿Costo?)
¿Tiene personas capacitadas en el uso de los paquetes de análisis informático necesarios?
¿Cómo se analizarán los datos? ¿Cuánto tiempo llevará hacer los análisis? ¿Tiene acceso a otros para ayudar con los análisis?
En el caso de datos numéricos, ¿cómo se manejarán los casos faltantes? (Por ejemplo, ¿se eliminará el registro? ¿Se codificará la entrada como 'O'?
¿Cómo se manejarán los datos una vez que se completen la encuesta y los informes finales? ¿Cuáles son las disposiciones para archivar los cuestionarios?

Sección 5: Difusión de los resultados

¿Quién recibirá los resultados de la encuesta? ¿Cuál es el método más adecuado para presentar los resultados? ¿Informes escritos, presentaciones personales, una conferencia telefónica?
¿Se prepararán diferentes formas de presentación para las partes interesadas y el público?
Si hay un informe final, ¿incluye todos los elementos de la encuesta, incluida una copia de los instrumentos de la encuesta?
¿El informe es fácilmente legible? ¿Está escrito y al nivel del idioma del lector?
¿Se publicará la encuesta en boletines, informes anuales y otras publicaciones? (Si la encuesta se publica en una revista revisada por pares, la aprobación ética puede ser una condición para la publicación).